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    新葡京网上赌场怎么样FINTRAC提醒公众注意与某些存在恐怖主义融资问题的国家的金融交易

    文章来源:阳谷县 发布时间:2019-09-22 13:50:15  【字号:      】

    FINTRAC提醒公众注意与某些存在恐怖主义融资问题的国家的金融交易

    2019年2月22日,金融举动特殊工作组(FATF)宣布了一份呼吁其成员增强对策和尽职调查的公开声明和一份关于改良全球反洗钱/打击可怕主义融资合规的声明。这些声明在每次全部会议之后更新和发表。

    公开声明白定了FATF呼吁其成员采用反制办法或增强尽职调查的司法管辖范畴。《全球反洗钱/打击可怕主义融资合规改良(Improving Global AML/CFT Compliance)》声明白定了已与FATF制订举动打算以解决其战略反洗钱/打击可怕主义融资缺点的司法管辖区。

    与FATF断定的国度有关的金融交易

    朝鲜

    正如2019年2月22日的公开声明中所述,FATF:

    “仍对朝鲜未能解决其反洗钱和打击可怕主义融资(AML/CFT)制度的重大缺点及其对国际金融体系的完全性构成的严重要挟表现关注。此外,FATF严重关心朝鲜在扩散大范围毁灭性兵器及其资金方面的非法运动所构成的要挟”。

    “FATF重申其2011年2月25日对其成员的呼吁,并敦促所有司法管辖区建议其金融机构特殊器重与朝鲜的商业关系和交易,包含朝鲜公司、金融机构和代表其行事的机构。除了增强审查,FATF进一步呼吁其成员,敦促所有司法管辖区履行有效的反制办法,按照实用的和有针对性的结合国安理会金融制裁决定,维护本国金融业免遭来自朝鲜的洗钱、可怕主义融资和大范围毁灭性兵器扩散风险。各司法管辖区应依据结合国安理会有关决定的请求,采用必要办法关闭朝鲜银行在其境内的现有分行、子公司和代表处,并终止与朝鲜银行的往来关系”。

    关于朝鲜的部长级唆使

    为此,为保护加拿大金融体系的完全性,依据《犯法收益(洗钱)和可怕主义融资法(PCMLTFA)》第11.42条,加拿大财政部长宣布了如下指令,并于2017年12月9日在《加拿大公报(Canada Gazette)》上发表:

    “依据PCMLTFA第9.6(3)款,该法第5条所述的每一个人或实体都应将所有源自或目的为朝鲜的交易视为高风险”。

    加拿大金融交易和报告剖析中心(FINTRAC)已经宣布了与《部长级唆使》有关的领导看法。FINTRAC将评估对部长级唆使的遵守情形。

    此外,FINTRAC于2017年12月12日宣布了朝鲜应用国际金融体系进行洗钱和可怕运动融资的举动预警。这一举动警报的目标是向加拿大报告实体通报与朝鲜涉嫌洗钱和可怕主义运动融资有关的模式和危险范畴。

    伊朗

    正如2019年2月22日的公开声明所传达的,FATF欢迎伊朗高层于2016年6月作出的解决其战略反洗钱/打击可怕主义融资缺点的政治许诺,然而:

    除非伊朗采用必要办法,解决举动打算(Action Plan)中所指出的在打击可怕主义融资方面的不足之处,否则FATF将持续关注来自伊朗的可怕主义融资风险及其对国际金融体系构成的要挟。FATF因而呼吁其成员,敦促所有司法管辖区依据《FATF建议19 (FATF Recommendation 19)》持续建议它们的金融机构在与伊朗自然人和法人的商业关系和交易方面增强尽职调查,包含:(1)获取关于预期交易的原因的信息;(2)通过增添把持的数量和时光,选择须要进一步检讨的交易模式,增强对业务关系的监测。

    因此,FINTRAC向所有符合PCMLTFA请求的报告实体重申与伊朗境内或与伊朗有关的个人和实体做生意的风险。

    FINTRAC建议,报告实体在决议是否须要就源自或目标地为伊朗的一项或多项金融交易或未遂金融交易提交可疑交易报告时,应斟酌上述因素。

    此外,报告实体被请求将个人或实体运动的地理地位作为其合规计划下的风险评估的一部分。激励报告实体增强对客户的尽职调查,包含就涉及此类金融交易或试图进行的金融交易的客户和受益人获取有关拟进行交易的原因的信息。

    其它司法管辖区

    FATF在2019年2月22日的合规文件中提请其成员注意几个存在反洗钱/打击可怕主义融资战略缺点的司法管辖区。以下司法管辖区与FATF制订了一项举动打算,以解决已查明的不足之处,并在履行打算方面取得了一些进展:巴哈马、博茨瓦纳、柬埔寨、埃塞俄比亚、加纳、巴基斯坦、塞尔维亚、斯里兰卡、叙利亚、特立尼达和多巴哥、突尼斯和也门。

    FATF打击可怕组织伊斯兰国(IS)的举动

    2014年9月22日,加拿大政府更新了《刑法》可怕组织名单,将“伊斯兰国”囊括进内。

    FINTRAC谨重申FATF以前发表的声明,对由“伊斯兰国”发生并供给给“伊斯兰国”的资金表现深切关注。

    因此,FINTRAC提示所有遵从PCMLTFA请求的报告实体,一旦到达依据《刑法》或《履行结合国关于禁止可怕主义各项决定的条例(Implementing the United Nations Resolutions on the Suppression of Terrorism)》所规定的披露尺度,它们有任务立即向FINTRAC提交可怕主义财产报告(TPR)。

    在这种情形下,财产包含任何类型的不动产或个人财产。这也包含任何给予财产所有权或权力,或给予收回或接收金钱或货物的权力的契约或文书。可怕主义财产报告包含有关该财产以及与该财产有关的任何交易或未遂交易的信息。

    FINTRAC建议,报告实体应斟酌上述信息,以决议是否就一项或多项源自或目标地为IS把持下的管辖区的金融交易——当有合理理由猜忌该等交易或打算进行的交易与涉嫌或打算犯下洗钱罪行或可怕主义运动融资罪行有关时——提交可疑交易报告。

    报告实体还应增强对参与此类金融交易或试图进行金融交易的客户和受益人的客户尽职调查。


    (文章起源:中金网)




    (责任编辑:基隆市)

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